L'essentiel de la lutte contre le blanchiment

Formations courtes
Initiation
2 jours - 14 heures
Du cadre légal à la construction du dispositif anti-blanchiment.

Objectifs

Maîtriser les nouvelles obligations en matière de vigilance et de contrôle.

Identifier l’ensemble des zones et des facteurs de risque.

Éviter toute mise en jeu de la responsabilité bancaire.

Pour qui ?

Compliance Officers et responsables juridiques.

Toute personne en charge de l’élaboration et de l’exécution des procédures de lutte contre le blanchiment.

Collaborateurs juniors.

Programme

Programme de la formation

Maîtriser le cadre légal de la lutte anti-blanchiment et recenser les pratiques de blanchiment les plus fréquentes

• La 4è directive anti-blanchiment.

• Le développement des meilleures pratiques : GAFI, OCDE …

• Cerner les difficultés d’interprétation et d’application dans les banques.

• Éviter les sanctions : les responsabilités en cas de manquement à ses obligations de prévention, la déclaration de soupçon et les responsabilités civile et pénale.

• L’immunité civile, pénale et disciplinaire en cas de déclaration de soupçon effectuée de bonne foi.

Étude de cas : passage en revue des points faibles les plus courants.

Étude de cas : analyse commentée d’un schéma traditionnel de blanchiment et de montages financiers suspects.

 

Bâtir et pérenniser un dispositif de lutte contre le blanchiment

• Rapports avec la Cellule de Traitement des Informations Financières (CTIF).

• Améliorer la coopération entre auditeurs internes, contrôleurs, Compliance Officers…

• Définir un plan de formation.

 

Choisir une organisation efficace pour déceler les risques

• Définir des procédures internes.

• Construire un dispositif de détection et de surveillance.

• La procédure d’escalade.

• La mise en place d’un suivi.

• Les outils et les techniques d’investigation.

• Mettre en place des interfaces entre la banque et les autorités.

 

Identifier les clients et les types d’opérations à surveiller

Know Your Customer (KYC). 

• Profil et typologie des clients suspects.

• Repérer les opérations nécessitant un niveau de vigilance élevé.

• Le cas des opérations complexes.

Exercice d’application : les contrôles à effectuer lors d’une ouverture de compte.

Établir une déclaration de soupçon : étapes à suivre, sanctions en cas d’omission.

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L'essentiel de la lutte contre le blanchiment
Ref
7180941
Tarif
1295€ HT

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