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Les fondamentaux de MiFID

Formation catalogue

Code : 7170937

1 jour - 7 heures

Tarif : 735 € HT

Repas inclus

S'initier au nouveau cadre réglementaire initié par MiFID.

Formation dispensée en français
 

Animateur(s)

Quentin PETIT - BUYLE LEGAL

 

Objectifs pédagogiques

Maîtriser les grands principes de MiFID.

Mesurer les impacts de MiFID et les premières modifications de MiFID II sur la distribution, la relation client ainsi que sur l’organisation et la gouvernance des institutions.

 

Compétences métier

À l'issue de la formation, vous serez en mesure de mettre en œuvre les nouvelles exigences de MiFID de l'entrée d'un client à la conclusion d'un contrat.

Organisateur accrédité par la FSMA – N° d’accréditation : 500036A – 7 points par jour et par l’IEC – N° d’accréditation B0487/2016-05.

 

 

Intégrer les notions du système bancaire

• Instruments financiers.

• Intermédiaires financiers.

• Gestion de portefeuille – Conseil en investissement – Execution only – réception et transmission d’ordres.

 

Appréhender le contexte et les objectifs de MiFID

• Les origines et le contexte économique de la réglementation MiFID.

• De profonds changements dans les métiers et pratiques pour les services d’investissement (information, conseil, gestion de portefeuille, exécution d’ordres).

 

Analyser les règles de conduite imposées par MiFID

• Primauté de l’intérêt du client.

• Frais, rémunérations, commissions.

• Information publicitaire.

• Know your customer.

• Inform your customer.

• Élaboration d’une stratégie selon le profil de chaque client.

• Obligations spécifiques selon le service fourni (conseil en investissement, gestion de portefeuille, execution only, réception et transmission d’ordres) : suitability test – appropriateness test – la notion d’indépendance.

• Best execution.

• Impact de la réglementation sur la commercialisation d’instruments financiers.

Exercice pratique : élaboration d’un service d'investissement en respectant les dispositions MiFID.

 

Maîtriser l’environnement réglementaire de la commercialisation et de la distribution d’instruments financiers

• Le code de droit économique.

• La loi relative aux offres publiques.

• La loi relative aux OPC.

• La loi sur les planificateurs financiers.

 

Comprendre I’impact de MiFID en termes de gouvernance

• Politique de gouvernance des produits.

• Politique de rémunération des employés (conflit d’intérêts).

• Dénonciation des manquements (système et procédure de gestion des plaintes internes et indépendants).

• Enregistrement des conversations et des communications électroniques.

• Principe de la responsabilité des intermédiaires financiers.

 

Anticiper les changements à venir par MiFID II

Public concerné

Membres du management ou du comité de direction des banques, sociétés d’investissement, management companies ou de fonds d’investissement alternatifs, Compliance Officers, responsables juridiques, auditeurs internes, commerciaux.

Toute personne souhaitant se familiariser avec les principes de MiFID.

 

Prérequis

Aucun

Accréditation(s)

Sessions

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