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     Banque - Finance - Assurance

Les défis de MiFID II & MiFIR

Comment surmonter les difficultés ?

Formation dispensée en français

La directive européenne sur les marchés d’instruments financiers 2014/65/UE entrera en vigueur le 3 janvier 2018. Cette directive complétée par le règlement MiFIR vise à renforcer la transparence et la concurrence des marchés financiers, ainsi que la protection des investisseurs.

À ces fins, MiFID et MiFIR imposent un grand nombre de nouvelles exigences organisationnelles et de gouvernance pour les acteurs du monde financier, notamment en matière de production et de distribution des produits, de relation avec les clients, de transparence sur les coûts et frais, de déclaration des transactions, ou encore de rétrocessions.

Cette journée d’étude vous permettra d’adapter votre pratique aux derniers changements nécessaires, comprendre les interactions avec les autres obligations applicables aux mêmes produits et services, et être ainsi prêt à temps.

Animateur(s)

Tom VAN DYCK - LIEDEKERKE

Etienne DESSY - LINKLATERS LLP

Jim DEMETS - KBC

Tom BOEDTS - FEBELFIN

France VAN ASSELT - PUILAETCO DEWAAY

MICHEL WOUTERS - BNP PARIBAS FORTIS

François BAYI - EY

Jérémy WASTEELS - LIEDEKERKE

Nicolas VAN DE PUT - VAN DE PUT & CO Banquiers Privés

 

Objectifs pédagogiques

• La conformité avec MiFID II s’annonce complexe. Pour vous y préparer, nous vous proposons d’en mesurer, dès à présent, les impacts.

• Vous vous pencherez sur les nouvelles mesures à prendre en matière de public cible, d’enregistrement et de conservation des données, de conseil en investissement, d’informations aux clients, d’inducement, de coûts et frais ou encore de reporting.

 

Mardi 17 octobre 2017

La formation est agréée par l'OBFG à concurrence de 6 points

 

Président de séance :

Tom Van Dyck

Partner

LIEDEKERKE

 

Gouvernance Produit : leçons d’implémentation pratiques
• Comment bien définir le public cible ?
• Comment gérer efficacement l’interaction entre le public cible et le test d’adéquation ?
• Comment concilier les obligations du producteur et du distributeur au regard du public cible ?
Tom Van Dyck
Partner


Jérémy Wasteels
Associate
LIEDEKERKE

Les obligations de déclaration pour les entreprises d’investissement

• Transparence post-négociation
- Quelle est l’étendue ?
- Quelle interprétation pour le concept de « négociation sur une plateforme de négociation » ?
- Quel est le régime pour les « Approved Publication Arrangement » ?
• L’obligation de déclaration des transactions à l’autorité de contrôle
- Quel est le champ d’application du « transaction reporting » ?
- Quelles sont les données concernées ?
- Transfert ou exécution ?
- Quid du recours au « mécanisme de déclaration agréé » (« ARM ») ?
Jim Demets
Compliance Advisor
KBC

Mise à jour relative aux exigences d’enregistrement et de conservation des communications
• Interaction avec le GDPR : quels sont les risques ? Quelle stratégie élaborer ?
• Quid du respect de la vie privée du client ? Quelle est la responsabilité du banquier ?
• Quelles informations doit-on concrètement conserver ? Faut-il plutôt de l’information « qualitative » ou « quantitative » ?
Jacques Richelle
Avocat Associé
LAWSQUARE


Olivia Walravens
Manager
PWC

Le nouveau régime du conseil en investissement
• Comment distinguer le conseil « indépendant » du conseil « non indépendant » ?
• Comment gérer la nouvelle obligation de déclaration d’adéquation (statement of suitability) ?

• Que recouvre le nouveau concept d’évaluation périodique du caractère approprié des instruments recommandés ?
• Comment concilier plusieurs modèles de conseil en investissement au sein d’une même institution ?
Étienne Dessy
Partner
LINKLATERS

Actualités au sujet des inducements : quelles stratégies adopter ?
• Quelles justifications fournir en cas de conservation des rétrocessions ?
• Comment reverser les rétrocessions des produits complexes aux clients ? À quel moment ? À quels clients ? Quels montants ?
• Révision du « business model » sans l’outil « inducement », que faire ?
François Bayi
Manager


Laura Savonet
Consultant
EY

 

Panel de discussion : MiFID II & MiFIR au jour le jour
• Quelles sont les expériences d’implémentation jusqu’à aujourd’hui ?
• Quelles sont les nouveautés à propos de la transparence sur les coûts et frais ?
Modérateur :
Tom Boedts
General Counsel - Director Legal and Risk Related Affairs
FEBELFIN


Panel :
Michel Wouters
Head of Legal Retail Belgium Invest
BNP PARIBAS FORTIS


Nicolas van de Put
Associé
VAN DE PUT & CO BANQUIERS PRIVÉS

 

France Van Asselt
 Spécialiste MiFID - Head of Business & Client Solutions
PUILAETCO DEWAAY

Public concerné

Au sein des banques et institutions financières :

• Compliance Officers.

• Juristes.

• Responsables des opérations financières.

• Responsables marchés des capitaux.

• Responsables salle des marchés.

• Responsables back-offices.

• Responsable du contrôle interne … et leurs collaborateurs

• Risk Managers.

• Product Managers.

 

Parmi les prestataires de services :

• Consultants.

• Avocats.

• Auditeurs.

• Sociétés de gestion…

 

Prérequis

Aucun

Approche pédagogique

• Le programme de la conférence a été élaboré avec les meilleurs spécialistes pour répondre aux attentes les plus exigeantes.

• Des sessions de questions réponses favorisent l’interaction et les pauses permettent des contacts privilégiés avec les intervenants.

 

Interactivité

• La remise d’un support écrit spécialement élaboré pour la formation.

• Si vous avez déjà des questions, envoyez un courriel à jfdesaintmarcq@ifexecutives.com 

 

Accréditation(s)

Sessions

N'hésitez pas à nous contacter pour connaître les prochaines dates (tél : 02 533 10 22) ou pour avoir cette formation en intra

Tarifs

  • HT - 1 jour : 900 €

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